中国北车股份有限公司非公开发行A股股票预案

第四章董事会关于本次募集资金使用的可行性分析

一、本次募集资金投资计划

本次非公开发行募集资金总额不超过1，073，856万元，该等募集资金在扣除发行费用后计划用于以下项目：

单位：万元

在本次发行实际募集资金净额少于募集资金投资项目拟投入募集资金总额时，本公司将对拟投入的单个或多个具体项目的拟投入募集资金金额进行调减，并利用自筹资金解决不足部分。本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。若募集资金投资项目实际使用资金数额小于实际募集资金净额时，本公司拟将节余的募集资金用于补充公司流动资金。

二、本次募集资金投资项目的情况

（一）动车组和机车牵引与控制国家重点实验室北车基地建设项目

1、项目基本情况

本项目总投资30，000万元，由电牵研发中心负责实施，项目建设地点为大连市旅顺经济开发区电牵研发中心新购场地内。项目目标为建设国内领先水平的牵引与控制研发实验平台，形成动车组和机车牵引与控制系统配套的核心技术及关键产品的自主创新能力，全面满足国家重点实验室建设要求。

2、项目背景

依据国家科学技术部办公厅《关于组织制定第二批企业国家重点实验室建设计划的通知》（国科办基［2010］2号文），由本公司与中国铁道科学院、中国南车股份有限公司联合申报的《动车组和机车牵引与控制国家重点实验室建设申请》已获批复。按照批复要求，上述三家联合上报的《动车组和机车牵引与控制国家重点实验室建设计划》于2010年7月26日通过了专家可行性论证。按照建设计划，国家重点实验室将分铁道科学院基地、南车基地、北车基地三个基地建设，各自挂牌运行，整个国家重点实验室建设计划2011年底完成验收，2013年通过中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认证，并挂牌运行。为切实做好国家重点实验室北车基地建设工作，特提出本项目。

3、项目建设内容

以出让方式新取得土地使用权约6万平方米；新建实验厂房及研发综合楼等约26，000平方米；建设牵引系统实验室、辅助系统实验室、网络通讯一致性实验室、机车网络控制系统实验室、机车集成控制实验室等20个实验室并配置必要实验研发技术设备；配套实施采暖、通风、给排水、电力、动力、安全、环保等公用设施建设。

4、项目市场前景

牵引与控制是轨道车辆装备的核心技术，是动车组和机车等铁路装备技术体系的重要组成部分。实施该项目，建设国内领先水平的牵引与控制研发实验基地，有利于提升中国北车自主创新能力和综合竞争实力，对促进动车组与机车业务发展，进一步拓展国内市场和实现轨道交通装备“走出去”战略具有重要意义。

5、项目投资估算

项目总投资30，000万元，全部为固定资产投资；本次拟以募集资金投入14，400万元。

6、项目经济评价

项目建设完成后，可提升中国北车动车组和机车牵引与控制系统自主创新能力，掌握高速动车组、大功率交流传动机车等轨道交通装备牵引与控制核心技术，提升国产化率，降低制造成本，提高公司的盈利能力。

7、项目立项、土地、环评等报批情况

目前该项目的立项、环评等报批事项正在办理过程中。该项目涉及的建设用地正在办理国有土地使用权出让手续。

责任编辑：Daisy