中国北车股份有限公司非公开发行A股股票预案

（十一）轨道车辆制动系统研发及产业化技术改造项目

1、项目基本情况

本项目总投资16，600万元，由四方所公司负责实施。项目建设地点为青岛市四方所公司四方所产业园Ⅱ区，建设规模为年新造大功率交流传动机车制动系统300台份及年新造城轨车辆制动系统800辆份。

2、项目背景

四方所公司是中国北车制动系统研发和制造基地，其制动技术及其产品在我国轨道交通装备行业已经确立了相应的技术地位，具备了与世界先进水平接轨并同步发展的技术基础。为提升中国北车轨道车辆制动系统研发和制造能力，确保技术领先优势，快速实现规模经营，支撑中国北车轨道交通装备业务的发展，特提出本项目。

3、项目建设内容

本项目利用原有厂房进行技术改造，不涉及新建厂房；新增牵引制动综合试验台、制动控制单元阀类部件试验台、盘形制动装置单元疲劳试验台、制动系统仿真试验软件等必要试验和研发设备，用于整列车牵引制动通讯模式、制动力分配、控制策略的试验等方面研究；新增卧式加工中心、立式加工中心等必要的生产设备、检测设备、组装生产线等，提高制造水平及产量。

4、项目市场前景

我国轨道交通行业处于快速发展时期，大功率交流传动机车、高速动车组、城市轨道车辆需求将维持较高规模水平，也将带动轨道车辆制动系统市场需求的大幅增长。因此本产品具有广阔的市场空间，建设项目发展前景良好。

5、项目投资估算

项目总投资16，600万元，全部为固定资产投资；本次拟以募集资金投入8，300万元。

6、项目经济评价

经测算，项目内部收益率（税后）为21．09％，投资回收期（税后）为6．28年。

7、项目立项、土地、环评等报批情况

目前该项目的立项、环评等报批事项正在办理过程中。该项目利用公司现有土地进行建设，无须履行相关土地使用权取得手续。

（十二）高速列车弹簧制造及轧制工具生产技术改造项目

1、项目基本情况

本项目总投资13，660万元，由天津装备公司负责实施。项目建设地点为天津市天津装备公司现有生产厂区内，项目建设规模为新增各类机车车辆悬架弹簧10万件，各类轧制工具4，450吨。

2、项目背景

随着轨道交通装备技术水平的快速发展，弹簧设计理念及制作方法发生了根本性变化。天津装备公司是我国轨道交通装备弹簧定点专业化生产企业，为确保弹簧产品研发能够与国际水平保持同步，满足大功率机车、高速动车组等新产品对弹簧的需求，需要提高制造工艺技术、试验检测装备水平，以保证引进、消化、吸收再创新产业链的完备。

此外，天津装备公司是以机械加工为主的机车车辆配件企业，机械制造产品的生产链齐全，铸造、热处理、机加工、精度检测等过程各类设备齐备，专业技术力量雄厚。通过适当投资，进一步提升天津装备公司既有制造能力和水平，即可实现无缝钢管轧制工具生产，达到充分利用其现有技术装备、提高设备利用率的目的，促进天津装备公司主业和多元经济快速发展。

3、项目建设内容

本项目利用原有厂房进行技术改造，不涉及新建厂房；新增高速列车、大功率机车等高端弹簧的自动化生产线，新增弹簧及轧制工具生产必要工艺技术装备，购置弹簧设计软件及有限元分析软件；配套实施采暖、通风、给排水、电力、动力、安全、环保等公用设施建设。

4、项目市场前景

（1）弹簧生产市场需求预测

根据动车组、大功率机车、城轨车辆、普通铁路客车、铁路货车等轨道交通机车车辆装备的造、修市场预测分析，未来我国年配套需求各类弹簧约155万个。天津装备公司是我国轨道交通装备弹簧定点专业化生产企业，市场前景良好。

此外，在保持国内市场地位的同时，天津装备公司还积极开拓海外市场，其生产的弹簧已成功进入欧洲、美国、澳大利亚、越南、新加坡及非洲等十几个国家和地区。通过技术改造，天津装备公司各类弹簧海外市场销售规模将进一步增大。

（2）无缝钢管轧制工具市场需求预测

无缝钢管在原油天然气开采和加工、管道输送、机械制造、锅炉制造以及大型场馆建设等方面应用十分广泛。天津钢管集团公司无缝钢管的生产规模处于国内领先地位，预计未来产量约为500万吨，按消耗定额测算，导板、顶头和轧辊等轧制工具的消耗量合计约4，450吨。目前，天津装备公司已获天津钢管集团公司无缝钢管生产配套轧制工具订单，通过项目实施，公司机加工产品产业链将不断完善，销售客户范围也将进一步扩大，并可承接更宽产品范围的各类机加工件的研发和生产，因此市场前景良好。

5、项目投资估算

项目总投资13，660万元，全部为固定资产投资；本次拟以募集资金投入13，000万元。

6、项目经济评价

经测算，项目内部收益率（税后）为9．79％，投资回收期（税后）为9．68年。

7、项目立项、土地、环评等报批情况

本项目已经天津市经济和信息化委员会及天津市发展和改革委员会于2011年1月31日联合下发的《关于准予天津机辆轨道交通装备有限责任公司高速列车弹簧制造及轧制工具生产技术改造项目备案的决定》（津经信投资许可［2011］3号）及《天津市工业技术改造投资项目备案通知书》予以备案。目前正在办理环保部门对环境影响评价报告的审批手续。该项目利用公司现有土地进行建设，无须履行相关土地使用权取得手续。

责任编辑：Daisy